多项违规!工行被罚193万

桃源地POS机网 POS机资讯 2020-12-04 07:28:44 211 0 银行

12月2日,中国人民银行合肥中心支行公布一则罚单,中国工商银行安徽省分行因多项违规被罚款193万。

多项违规!工行被罚193万 第1张

多项违规!工行被罚193万 第2张

存在以下违法行为:

1、未按规定履行客户身份识别义务:

(1)未按规定开展初次客户身份识别;

(2)未按规定开展重新客户身份识别;

(3)未按规定开展代理人身份识别;

(4)未按规定开展客户风险等级划分;

2、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存;

3、未按规定开展可疑交易甄别分析。

人民银行合肥中心支行对其处以罚款193万元。

相关责任人张皓,时任工行安徽省分行内控合规部副总经理,对中国工商银行安徽省分行未按规定开展可疑交易甄别分析的违法违规行为负责。其被处以罚款1万元。

相关责任人侯梅,时任工行合肥分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务行为负责,罚款3.5万元

相关责任人丁子,时任工行蚌埠分行副行长,对中国工商银行安徽省分行未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行客户身份资料及交易记录保存的违法违规行为负责;罚款6万元。

相关阅读:


  • 有没有可以刷建行分期通的pos机
  • 中信银行pos机的办理条件
  • 银行pos刷卡机如何申请
  • 华夏银行POS机办理
  • 成都兴业银行POS机办理流程
  • 版权声明

    POS机办理/代理问题咨询+微信:17896758820
    桃源地POS机网发表,未经允许,转载必究,谢谢!

    地址:https://tao.58xiake.com/news/1017.html

    发表评论

    评论列表(0人评论 , 211人围观)
    ☹还没有评论,来说两句吧...
    点击复制+微信:17896758820POS机免费包邮中!